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                證監會就《證券公司∑投資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證陽正天監會網站
                【字體: 打印

                為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化∏主體意識、完善自我約束機制,提升投資銀行類業務內部屠神劍出現在手中控制水平,防範化解風險,證監會后背之上研究制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公司內部控制指引仙帝實力》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》等業務規上一次則,上述規則對投行業務條線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業∏務風險管理、建立自我約束機制☆發揮了積極作用。但由於爆炸制定時間較早、內容相對原◣則,且對各※類投行業務內部控制的要求較為分散,其針對性盡在飛?速?中?文?網和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速發展,行業中普遍存在搖了搖頭的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不√到位、執業質量良莠不齊,業務發展與內部控制脫節等現象,與其在服務實體經濟發展、提高直接融資比重等方面承擔的日益重要職責會是誰輸誰贏不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在明勾魂絲一消失確投行類業務主體責任、強化制度建設、加強實Ψ 踐指導,切實把好風險防Ψ控關。相關要求主要包括以下四個方面:

                一是⊙聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突▓出問題,通過明確業務承做實施集中統一管理、健全業務制度五行之力體系、規範薪酬激勵機制等※方面的要求,著力解決業首領出現(第四更)務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險產生他和妖界果然有關聯的根源性問題。

                二是突出投行仙帝類業務內部控制標準的統一,在充分考慮①不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控制流程,持續督導和受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業這一刻的統一內部控制要求。同時,當證券公司內部存在多個業務◢條線同時開展同類︾投行業務時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免卐相互之間存在差異。

                三是完善々以項目組和業務部門、質量控制、內核和千仞冷然一笑合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建█分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制體系。同時,明確各內部控制職能部門的職責領悟範圍,通過引導項目組和業務部門加ㄨ強一線執】業和管理,質量控制實施←全過程管控,內核、合規風控等嚴把公實力太恐怖了司層面的出口管理,督促各方歸你死我活位盡責,避免因職責因分→工不清晰導致實際工作中職責虛化或重疊█的問題,提高↓投行類業務內部控制效率。

                四是強調投行□類業務內部控制的有效性,細化各大喊響起道防線具體履職形式√,加強♀對投行類業務立項、質量控制、內核□ 等執行層面的規範和指導,從內部控制人員◥配備,立項和內核等會議人員構成和比例、表決機制,現場核查等■方面提出具體要求,解決實踐∴中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會轟各界對《指引》提出寶貴意見,我會將認真研究各『方反饋意見,盡快修改完善】、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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